持續了近兩年的證券賬戶整合工作將於近期收官。在證監會昨天召開的新聞發佈會上,證監會新聞發言人張曉軍表示,統一賬戶平臺擬於今年十一期間上線。目前,證券賬戶管理規則已履行完報批程序,將於近期發佈。此外,化療飲食張曉軍還通報了證監會近年來市場操縱案件的執法工作情況及多起典型市場操縱案件。京華時報記者敖曉波
  券商microSD已開展多次仿真測試
  中國結算於2012年9月啟動了證券賬戶整合工作,而今,這一持續了近兩年的整合工作即將收官。針對證券賬戶整合工作最新進展情況,證監會發言人張曉軍昨天表示,目前,中國結算已基本完成統一賬戶平臺系統開發工作,證券公司也已基本完成系統適應性改造工作。2014年7月28日-8月4日,中國結算組織15家證券公司開展了仿真測試;8月11日-8月18日,中國結算組織全市場證券公司開展了第一輪仿真測試;8月25日-9月1日,中國結算將組織全市場證券公司開展第二輪仿真測試;9月6日隨身碟和9月13日,中國結算將組織全市場證券公司開展兩輪全網測試。目前,各項工作進展順利,統一賬戶平臺擬於今年“十一”期間上線。
  證券賬戶管理規買房子則近期發佈
  據介紹,統一賬戶平臺上線後,投資者仍使用現有證券賬戶化療副作用進行交易買賣,投資交易習慣不受影響。2014年7月和8月,中國結算開展二輪全市場關聯關係試報送工作,並將於9月8日-9月17日開展存量賬戶關聯關係正式報送工作。
  張曉軍表示,為全面統一不同市場同類賬戶業務的相關規則,中國結算以“一套規則和一套指南”為原則,梳理了中國結算發佈的百餘項業務規則、細則、指南、業務通知,全面修訂了證券賬戶管理規則,統一了不同市場現行證券賬戶業務差異近50項。此外,中國結算還配套修訂了證券賬戶業務指南。目前,證券賬戶管理規則已履行完報批程序,將於近期發佈。
  □案件通報
  近三年操縱案件數量大幅上升
  證監會發言人張曉軍介紹,隨著我國資本市場規模不斷擴大,近三年來,操縱市場案件數量明顯大幅上升,且惡性操縱案件頻發,有的操縱主體系累犯,多次操縱多只股票,交易金額和獲利金額巨大,最高非法獲利達1.68億元。最近查辦的兩起操縱案中,操縱者選擇多只小盤股,利用明顯資金優勢進行連續交易和對倒交易,累計交易金額多達幾十億元,獲利數千萬元,達到了犯罪刑事追訴標準。
  為進一步打擊市場操縱行為,證監會開發了互聯網信息稽查分析系統,目前已正式上線。
  >>案例一
  恆逸集團操縱市場案
  證監會調查顯示,2011年11月中旬至12月初,“恆逸石化”股價一路下跌至30元左右,與46.40元的定向增發價格差距非常大,保薦機構認為不修改增發價格則增發無望。為防止股價進一步下跌,維護股價以完成定向增發,恆逸集團財務負責人樓翔決定動用恆逸集團3000萬元資金,指使他人操作“何某水”、“施某紅”賬戶拉抬“恆逸石化”股價。
  然而,事與願違,至2012年11月,該賬戶組交易“恆逸石化”股票累計虧損7374845.48元,其交易資金來源於恆逸集團。
  證監會認為,其動用3000萬元巨資集中買入的行為,已經構成“集中資金優勢”、“連續買賣”的操縱市場行為。因此,證監會對恆逸集團處以60萬元罰款;對樓翔給予警告,並處以10萬元罰款。
  >>案例二
  查處蘇顏翔操縱市場案
  經過證監會調查,2010年7月至2012年5月,蘇顏翔控制使用“蘇顏翔”、“蘇某明”、“嚴某生”等3人賬戶,在先期建倉後,通過開盤集合競價階段虛假申報撤單,隨後反向賣出,盤中連續競價階段頻繁使用小額買單申報成交,以及大額買單虛假申報後迅速撤單等方式推高股價,誘導其他投資者跟進,在股價推高、其他投資者買盤跟進後,迅速反向大額賣單賣出等方式進行虛假申報操縱,共涉及“中聯重科”、“東方鉭業”等13只股票,獲利3805783.71元。
  證監會認為,蘇顏翔的上述行為違反了《證券法》“不得以其他手段操縱證券市場”的規定。依據《證券法》規定,證監會決定沒收蘇顏翔違法所得3805783.71元,並處3805783.71元罰款。
  >>案例三
  查處王建森操縱市場案
  經調查,2012年9月10日至28日期間,股民王建森使用本人賬戶先大量買入“ST中冠A”逐步建倉,再通過開盤虛假申報操縱開盤價、對倒拉抬股價伺機階段性出貨、尾盤拉抬操縱收盤價等手法操縱“ST中冠A”,致使該股價量出現異常變化,其間內漲幅偏離達到15.57%。
  但由於同期大盤表現不佳,其未能誘使足夠散戶進場,“王建森”賬戶在上述期間共計買入4620萬元“ST中冠A”,累計虧損32萬元。證監會認為,王建森的上述行為構成《證券法》第七十七條規定所述的情形,決定對其罰款60萬元。
  □法規發佈
  私募基金管理暫行辦法實施
  證監會昨天正式發佈了《私募投資基金監督管理暫行辦法》,自發佈之日起實施。《辦法》正式確立了私募投資合格投資者制度。
  《辦法》主要明確了五項制度安排:包括明確了全口徑登記備案制度、確立了合格投資者制度等。
  辦法還明確了私募基金的募資規則。具體包括:首先,不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和佈告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對象宣傳推介;其次,不得向投資者承諾資本金不受損失或者承諾最低收益;第三,要求對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,並由投資者書面承諾符合合格投資者條件;第四,要求私募基金管理機構自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級,選擇向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金;第五,要求投資者如實填寫風險調查問卷,承諾資產或者收入情況。
  最後,要求投資者確保委托資金來源合法,不得非法彙集他人資金投資私募。
  京華時報漫畫謝瑤  (原標題:統一賬戶平臺擬於十一上線)
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